快速查题-证券从业资格试题

中国证券行业自律组织不包括（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列（  ）情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（  ）个交易日内卖出。

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(   )、证券资产管理业务等。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（  ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（  ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（  ）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（  ）。

发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（  ）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。