快速查题-证券从业资格试题

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（  ）。

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

以下（  ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（  ）。

以下（  ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（  ）应当要求董事会纠正，（  ）应当拒绝执行。

关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法正确的是（）。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（  ）。

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（  ）核准