快速查题-证券从业资格试题

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（  ）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（  ）的罚款。

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（  ）。

以下属于证券公司投资银行类业务的是（  ）。①承销与保荐;②上市公司并购重组财务顾问;③公司债券受托管理;④受托投资管理;⑤非上市公司推荐;⑥资产证券化;

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（  ）。

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（  ）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（  ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（  ）机制。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（  ）个工作日。

下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员