快速查题-证券从业资格试题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（  ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（  ）未受过刑事处罚的条件。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（  ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（  ）同意。

以下（  ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（  ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（  ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（  ）核准的任职资格。

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（  ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。