快速查题-证券从业资格试题

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（  ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（  ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调査。

以下关于诚信信息的说法中，错误的是（）。

证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（  ）解除之日起（  ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

下列选项中，说法正确的是（）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（  ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（  ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（  ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（  ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的直接责任。