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以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有(  )。Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为05%,扣非后为48%Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查Ⅲ.公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司最近一期末经审计的净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保

A

Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

商业银行公开发行次级债券应具备的条件有(  )。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ.最近3年连续盈利 Ⅲ.贷款损失准备计提充足 Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为 Ⅴ.具有良好的公司治理结构与机制

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

上市公司股东发行可交换公司债券,应符合的规定有(  )。Ⅰ.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅱ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元Ⅲ.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40%Ⅳ.申请人必须是股份有限公司

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

上市公司公开发行可转债,出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议(  )。Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅳ

以下为公司不得公开发行公司债券的情形有(  )。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.公司2015年2月申报,2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列需要设立偿债保障金账户的有(  )。Ⅰ.公司债券Ⅱ.中小企业私募债Ⅲ.企业债Ⅳ.可转换公司债券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为(  )。Ⅰ.公司经理Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目负责人Ⅳ.协办人Ⅴ.债券承销业务负责人

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

以下金融产品发行必须进行信用评级的有(  )。Ⅰ.定向发行的证券公司债券Ⅱ.中小非金融企业集合票据Ⅲ.中小企业私募债券Ⅳ.超短期融资券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅳ

下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是(  )。

A

资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B

信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安棑所提供的信用保护

C

资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件不包括(  )。

A

具有安全高效的清算、交割系统

B

已按照规定披露公司年度报告

C

具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制

D

最近3年内没有重大违法、违规行为