证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P52-新东方在线职业题库

关于投标限定，下列说法错误的是（）。

A

利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B

乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0. 5%

C

甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%

D

单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A

证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

B

证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

C

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％

D

证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A

净资本的60％

B

净资产的60％

C

净资本的40％

D

净资产的40％

证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）。

A

100％、50％、25％

B

100％、50％、15％

C

100％、70％、50％

D

100％、70％、25％

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A

证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

B

证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

C

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％

D

证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

商业银行核心一级资本充足率（），一级资本充足率（），资本充足率（）。

A

4％、6％、7％

B

5％、6％、8％

C

6％、8％、10％

D

4％、8％、6％

下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

A

证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

B

证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

C

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

D

证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。

A

证券公司次级债券可以采用广告方式发行

B

注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者

C

每期债券的机构投资者合计不得超过300人

D

商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

A

证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

B

证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

C

对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

D

证券公司不得以自已发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

下列关于次级债券发行程序的说法错误的是（）。

A

中国证监会派出机构对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定

B

中国证监会对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定

C

证券公司次级债券分期发行的，应自批准发行之日起6个月内完成首期发行，剩余债券应在12个月内完成发行

D

中国证监会派出机构对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定

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