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以下关于商业银行发行次级债券说法正确的有(  )。Ⅰ.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合核心资本充足率不低于4%Ⅱ.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于5%Ⅲ.未经中国人民银行批准,商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。Ⅳ.商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20%。

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有(  )。Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外分销Ⅳ.境外分销

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级

A

Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

《保险公司次级定期债务管理办法》所称保险公司,是指依照中国法律在中国境内设立的(  )。Ⅰ.中资保险公司Ⅱ.中外合资保险公司Ⅲ.外资独资保险公司Ⅳ.保险集团(或控股)公司

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券,该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有 (  )。

A

应当进行信用评级,应当提供担保

B

应当进行信用评级,可以不提供担保

C

可以不进行信用评级,应当提供担保

D

可以不进行信用评级,可以不提供担保

以下关于公司债券的发行说法正确的有(  )。

A

公司债券可以公开发行,也可以非公开发行,未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行

B

公开发行公司债券需证监会发审委审核,并经证监会核准,非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可

C

非公开发行公司债券,不管是否是自行销售,均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案

D

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。

根据《证券发行与上市管理办法》的规定,可转换公司债券自 (  )。起6个月后方可转换为公司股票。

A

股东大会通过之日

B

发审会审核通过之日

C

发行结束之日

D

上市之日

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有(  )。

A

创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价

B

创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年

C

主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

D

主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级

甲公司2013年净资产为40亿元,近三年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行企业债券,募集资金投资于棚户区改造项目,项目投资总额为20亿元,假设本次债券票面利率为5%,则发行规模最高为 (  )。

A

12亿元

B

13亿元

C

14亿元

D

16亿元

下列关于公司债券发行的说法正确的是 (  )。

A

不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行

B

公开发行公司债券可以申请一次核准,分期发行。申请分期发行的,公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行

C

申请一次核准,分期发行的,首期发行后,剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕

D

分期发行的,首期发行数量应当不少于总发行数量的50%