快速查题-证券专项试题

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（  ）。Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（  ）。Ⅰ.主办券商的内核意见Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ.主办券商的推荐报告Ⅴ.公开转让说明书

股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（  ）。Ⅰ.应当披露半年度报告Ⅱ.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ.应向中国证监会申请核准Ⅳ.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5%股份的股东 Ⅲ.持有公司3%股份的股东 Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（  ）。Ⅰ.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ.实缴出资500万的合伙企业Ⅲ.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ.证券公司资产管理计划

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（  ）。Ⅰ.公司的控股股东Ⅱ.持有公司5％股份的股东Ⅲ.持有公司3％股份的股东Ⅳ.公司的董事、监事、高级管理人员

上市公司向不特定对象公开募集股票应当符合（  ）。Ⅰ.最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为（  ）。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年

下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有（  ）。Ⅰ.依法设立且存续满两年，其中存续两年是指存续两个完整的会计年度Ⅱ.公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形Ⅲ.公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施Ⅳ.公司最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券

关于公开招标方式中的“荷兰式”招标，下列说法错误的是（  ）。