快速查题-证券专项试题

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查Ⅱ.中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队Ⅲ.申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查Ⅳ.未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查

下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有（  ）。Ⅰ.申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ.中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ.恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ.发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查

下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（  ）。Ⅰ.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％Ⅱ.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％Ⅲ.募集资金应有明确用途Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息

主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（  ）。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；Ⅱ.对外违规担保尚未解除；Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责：Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组

反映任何一种证券组合期望收益水平与系统风险水平之间均衡关系的方程式是（  ）。

一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（  ），所要求的风险溢价越来（  ）。

（  ）是在公理化假设的基础上，运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架。

资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（  ）。

Ⅰ.投资者效用最大化

Ⅱ.同风险水平下收益最大化

Ⅲ.同风险水平下收益稳定化

Ⅳ.同收益水平下风险最小化

根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（  ）。

Ⅰ.弱式有效市场

Ⅱ.半弱式有效市场

Ⅲ.半强式有效市场

Ⅳ.强式有效市场

下列属于资本资产定价模型的假设条件的是（  ）。

Ⅰ.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

Ⅱ.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合 

Ⅲ.资本市场没有摩擦 

Ⅳ.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响