快速查题-证券专项试题

下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（  ）。Ⅰ.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该±地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。Ⅱ.发行人的一个股东用专利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍。Ⅲ.发行人购买了一处办公楼，于2008年10月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。Ⅳ.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。

下列人员需在招股说明书上签字的是（  ）。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.董事会秘书Ⅳ.经理

下列关于IP0申请审核通过后信息披露的表述，正确的有（  ）。Ⅰ.发审委通过后至招股说明书刊登前发生重大事项的，应于该事项发生后2个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书及摘要作出修改和补充；Ⅱ.证监会审核通过后至招股说明书刊登前，发生应予披露的事项，应向证监会书面说明情况，并经证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要；Ⅲ.招股说明书刊登后，至获准上市前发生重大事项的，应于事项发生后的1个工作日向证监会提交书面说明；Ⅳ.招股说明书刊登至上市公告刊登之间，发生重大事项应在上市公告书中披露。

甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备2015年3月在创业板上市，财务状况如下表，以下符合上市条件的有（  ）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁Ⅴ.戊

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（  ）。Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行人发展前景的评价

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（  ）。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

某投资者购买了10000元的投资理财产品，期限2年，年利率为6%，按年支付利息，假定不计复利，第一年收到的利息也不用于再投资，则该理财产品到期时的本息和为（  ）元。

资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是（  ）。

下列选项中关于贴现因子，可能的值有（  ）。

上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （  ）。