证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P64-新东方在线职业题库

下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（）。

A

非公开发行股票的发行价格不低于定价基准目前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％

B

增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价

C

可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价

D

分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价。

某上市公司拟实施配股，前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万、3000万、4000万。则公司最近3年累计现金分红最低为（）。

A

900万

B

3000万

C

2700万

D

1000万

创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（）。

A

本次非公开发行股票融资额5000万元

B

本次非公开发行股票融资额6000万元

C

本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元

D

本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。

A

上次非公开发行，当年营业利润下降60％

B

2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

C

某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

D

某现任监事2年前被交易所公开谴责

甲为上交所上市公司，乙为中小板上市公司，丙、丁、戊为创业板上市公司，其中丁准备以本次募集资金用于收购，其他资料如下表，不考虑其他因素，甲、乙、丙、丁拟于2014年3月申请公开增发股票，符合条件的公司为（）。

单位：万元

A

甲

B

乙

C

丙

D

丁

A日发行人第一次董事会通过了非公开发行议案，准备向控股股东购买子公司；B日因增加了1个募投项目，又召开了第二次董事会，并确定了发行额为3亿股；C日股东大会通过，D日取得证监会核准批文。定价基准日应为（）。

A

A日

B

B日

C

C日

D

D日

甲企业计划配股，2009年-2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为（）。

A

1380万元

B

960万元

C

4140万元

D

460万元

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）。

A

注册资本500万元人民币以上的合伙企业

B

证券投资基金

C

自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

D

注册资本300万元人民币的法人机构

甲公司系深交所主板上市公司，拟于2015年10月申请配股，公司合并报表2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为9000万元，母公司2012年至2014年三年累计实现的可分配利润为7500万元，则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有（）。

A

2012年至2014年以现金方式累计分配利润900万元

B

2012年至2014年以现金方式累计分配利润750万元

C

2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元

D

2012年至2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元

做市转让方式下，（）之间不能成交。

A

自然人

B

自然人和作为企业的投资者

C

投资者

D

企业

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