第六章财务顾问_保荐代表人考试试题及答案P11-新东方在线职业题库

以下关于非上市公众公司收购的说法正确的有（）。

A

自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10%股权，可免于履行披露义务

B

因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者拥有权益的股份达到10%的，投资者免于履行披露义务

C

以要约方式收购公众公司股份的，收购人应当聘请财务顾问，被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提供专业意见

D

以要约方式收购公众公司股份的，在要约收购期限届满前3日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。Ⅰ.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

由于上市公司管理层事后可以控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。

A

0.8

B

0.85

C

0.88

D

0.9

财务顾问应当设立由专业人员组成的（），保持独立判断，对相关业务活动进行充分论证与复核，并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。

A

业务审核单位

B

专业小组

C

财务评估部门

D

内部核查机构

甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。

A

其持有乙公司股份5％和10％时

B

其持有乙公司股份5％和8％时

C

其持有乙公司股份8％和12％时

D

其持有乙公司股份8％和10％时

关于管理层收购，以下说法符合规定有（）。

A

公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2／3

B

公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

C

收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

D

收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过

以下关于要约收购的说法正确的有（）。

A

收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日：但是出现竞争要约的除外

B

以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款

C

收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购

D

在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（）。

A

对收购人提出的后续计划进行分析

B

负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告

C

对收购人进行证券市场规范运作的辅导

D

说明和分析收购人收购资金来源及其合法性

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形（）。

A

经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％

B

上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C

收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

D

控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（）。

A

在要约收购期间，被收购公司董事辞职

B

在协议收购的过渡期内，出售、处置上市公司主要资产

C

认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购

D

向收购人提供财务资助

快速查题-证券专项试题