快速查题-证券专项试题

除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（  ）。Ⅰ.有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元Ⅲ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等，提供（  ）等专业服务。Ⅰ.交易估值Ⅱ.法律咨询Ⅲ.方案设计Ⅳ.出具专业意见Ⅴ.银行贷款

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具备的条件有（  ）。Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

关于持续督导，下列叙述错误的有（  ）。Ⅰ.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作Ⅱ.根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（  ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ .内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的Ⅳ.未按照规定向中国证监会报告或者公告的

甲上市公司拟进行重大资产重组。下列情形中，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问的有（  ）。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份 Ⅱ .甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.1年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（  ）报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会

以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（  ）。Ⅰ.上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％Ⅱ.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约Ⅲ.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

上市公司收购中的下列行为符合规定的有（  ）。Ⅰ.已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约Ⅱ.控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份Ⅲ.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金Ⅳ.投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（  ）。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录