基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P163-新东方在线职业题库

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A

公司是否独立运作

B

公司员工工资是否符合规定

C

公平交易制度建设及执行情况

D

风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。

A

汇率风险

B

利率风险

C

信用风险

D

流动性风险

个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。

A

30；150

B

30；200

C

50；150

D

50；200

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。

A

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C

案例警示教育

D

基金公司投资决策的依据

（）是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。

A

预期损失

B

风险价值

C

波动率

D

下行标准差

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。

A

15

B

10

C

20

D

30

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。

A

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B

信息披露前应经过必要的合规性审查

C

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D

建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

被认为是最精准贴近的计算VaR值的估算方法是（）。

A

参数法

B

历史模拟法

C

蒙特卡洛模拟法

D

换元法

国有成分达到（）以上，则股权投资基金会被认定为国有性质。

A

30%

B

50%

C

60%

D

100%

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A

建立有效的投资流程和投资授权制度

B

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D

加强从业人员的岗前教育

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