基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P161-新东方在线职业题库

一位投资者有价值10000元的证券，在保证金交易情况下，他可以向证券经纪商借款10000，则其保证金率为（）。

A

100%

B

50%

C

20%

D

25%

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A

建立规模导向的反洗钱制度

B

对现金支付进行监控

C

从严监控客户核心资料信息修改

D

制定严格有效的开户流程

基金公司投资交易流程不包括（）。

A

形成投资策略

B

构建投资组合

C

执行交易指令

D

承诺收益保障

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

A

立法机关和证监会发布的基本法律规则

B

公司章程所制定的各种法规

C

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C

案例警示教育

D

先进事迹激励教育

下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。

A

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B

合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

C

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

反映股票基金风险大小的指标不包括（）。

A

久期

B

持股集中度

C

净值增长率波动程度

D

行业投资集中度

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A

实现对合规风险的有效识别和管理

B

建立健全基金管理人合规风险管理体系

C

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D

确保基金持有人依法合规经营

债券基金的久期越长，净值的波动幅度（），所承担的利率风险就（）。

A

越小，越低

B

越小，越高

C

越大，越低

D

越大，越高

合规管理部门的基本职责不包括（）。

A

持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B

实施充分且有代表性的压力评估和测试

C

制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

D

审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

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