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股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A

任何时候可以

B

经与投资者协商可以

C

不得

D

以上都不对

股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。

A

4

B

5

C

6

D

10

第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章是( )。

A

《创业投资企业管理暂行办法》

B

《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

C

《中华人民共和国合同法》

D

《企业所得税法》

管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A

1

B

2

C

3

D

4

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上,符合条件的,可以按照其对中小高新技术企业投资额的70%,在股权持有满( )年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

A

1

B

2

C

3

D

4

公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满( )年的,可以按照投资额的( )在股权持有满2年的当年抵扣该公司创业投资企业的应纳税所得额;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。

A

1,70%

B

2,70%

C

3,70%

D

2,60%

时间优先原则是指(  )。

A

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相异的,先申报者优先于后申报者

B

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,后申报者优先于先申报者

C

同价位申报,依照申报资格决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

D

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

关于报价驱动市场的说法,不正确的是( )。

A

报价驱动市场也称为做市商制度

B

几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的

C

在做市商之间也会进行资金或证券的拆借

D

做市商一般会根据交易系统中的交易规则撮合交易指令

下列关于指令驱动的成交原则,说法正确的是(  )。

A

价格优先原则

B

较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格

C

较低的买入价总是优于较高的买入价

D

买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较晚的交易

基金管理人设监事会,监事会向(  )负责。

A

股东会

B

管理层

C

董事长

D

董事会