基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P169-新东方在线职业题库

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?（）

A

公司更换主要领导人时

B

公司与董事间发生诉讼时

C

董事自己或他人与本公司有交涉时

D

监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。

A

合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B

减少违规处罚导致的损失

C

减少声誉风险导致的潜在损失

D

减少基金持有人的损失

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上（含），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A

1

B

2

C

3

D

5

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C

对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D

以上都不是

《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。

A

7

B

10

C

5

D

12

股权投资基金的监督管理由（）负责，实施适度监管，保护投资者权益。

A

基金业协会

B

中国证监会

C

国务院国资委

D

财政部

（）负责政府投资基金的管理和规范工作。

A

工商行政管理部门

B

财政部和国家发改委

C

商务部

D

国家外汇管理局

行政监管的主要法律法规依据不包括（）。

A

《证券法》

B

《证券投资基金法》

C

《私募投资基金监督管理暂行办法》

D

《创业投资企业管理暂行办法》

狭义股权投资基金特指（）。

A

创业投资基金

B

并购基金

C

不动产基金

D

基础设施投资基金

广义的创业投资基金包括（）。

Ⅰ.狭义创业投资基金

Ⅱ.并购基金

Ⅲ.不动产基金

Ⅳ.基础设施投资基金

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

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