基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P167-新东方在线职业题库

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。

A

在上海证券交易所上市交易超过3个月

B

股东人数不少于5000人

C

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D

融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

A

制定合规审核机制

B

合规审核调査

C

合规审核后续完善

D

合规审核评价

冲击成本与机会成本的关系为（）。

A

反向

B

正向

C

无关

D

视情况而定

合规风险的主要种类不包括（）。

A

投资合规性风险

B

销售合规性风险

C

投机合规性风险

D

信息披露合规性风险

基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括（）。

A

未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

B

交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误

C

交易价格显著偏离公允价格

D

交易执行独立于基金经理

材料全屏

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【单选】

基金的毛内部收益率为（）

A

33.3%

B

27.7%

C

19.6%

D

16.7%

合规独立性最重要的是（）。

A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

以上都不对

下列关于买空卖空交易说法错误的是（）。

A

买空交易即融资业务，是指投资者从证券公司借入资金购买证券

B

卖空交易即融券业务，是指投资者从证券公司借入证券卖出

C

当股票价格上涨时，融资交易会使得利润扩大

D

当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大

基金的净内部收益率为（）。

A

33.3%

B

27.7%

C

19.6%

D

16.7%

（）指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A

反洗钱合规风险

B

信息披露合规风险

C

投资合规性风险

D

销售合规风险

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