基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P168-新东方在线职业题库

基金公司对于操作风险的措施不包括（）。

A

对业务风险进行评估

B

在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪

C

对风险点进行整理、评估

D

对交易行为进行监控

材料全屏

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【单选】

基金已分配收益倍数为（）。

A

1.41

B

0.71

C

1.77

D

4.65

基金管理公司督察长履行职责的范围（）。

A

仅负责基金运作的所有环节

B

仅负责公司运作的所有环节

C

仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D

基金及公司运作的所有业务环节

传统的手动交易相比，算法交易不能（）。

A

提高交易员的工作效率

B

最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误

C

高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会

D

替代交易员执行工作

基金总收益倍数为（）。

A

1.41

B

0.71

C

1.77

D

4.65

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A

建立健全基金管理人合规风险管理体系

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D

避免基金管理人的操作风险

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（）。

A

交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B

交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C

交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D

在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

该基金所投资部分企业在2017年产生估值下降甚至损失，截至2017年末的净资产为2亿元，2016年和2017年投资者缴款和分配金额如下表所示

基金总收益倍数为（）。

A

6.5

B

0.92

C

4.61

D

2.49

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。

A

督察长享有充分的知情权

B

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范（）。

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.不公平对待不同投资组合

Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ

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