基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P170-新东方在线职业题库

管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A

3

B

2

C

1

D

5

股权投资基金业务的流程中，（）是股权投资基金管理的起点。

A

募集

B

投资

C

管理

D

退出

公开发行证券是指向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人。

A

200

B

300

C

500

D

100

（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

A

QFII制度

B

QDII制度

C

QFLP制度

D

RQFII

佣金是投资者根据（）支付给经纪人的费用。

A

交易额的一定比例

B

事先确定的数额

C

交易的次数

D

价差的一定比例

（）流动性较好，买卖价差小。

A

大盘蓝筹股

B

小盘股

C

新兴市场股票

D

绩优红筹股

可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。

A

跟量算法

B

时间加权平均价格算法

C

成交量加权平均价格算法

D

执行缺口算法

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

A

销售合规性风险

B

投资合规性风险

C

信息披露合规性风险

D

反洗钱合规性风险

根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是（）。

A

成交量加权平均价格算法

B

时间加权平均价格算法

C

跟量算法

D

执行缺口算法

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A

协调性原则

B

独立性原则

C

公正性原则

D

专业性原则

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