快速查题-基金从业资格证试题

在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（  ）的主要管理措施。

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）。

合规管理的意义不包括（  ）。

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。

Ⅰ.合规风险

Ⅱ.汇率风险

Ⅲ.操作风险

Ⅳ.市场风险

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。

（  ）是指一只证券只由某个特定的做市商负责交易。在美国纽约证券交易所，每个特定做市商不仅可以全权负责一种证券的交易，而且可以同时为多种股票做市。

下列属于合规管理的基本原则的是（  ）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

（  ）是指每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操纵价格。美国纳斯达克市场就采用这种交易制度。

（  ）是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。