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银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。

A

合规政策

B

合规管理部门的组织结构和资源

C

合规风险管理计划

D

合规风险识别和管理流程

银行合规部的基本职责包括（）。

A

负责合规守法委员会的日常事务工作

B

负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C

负责管理全行反洗钱工作

D

负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。

A

识别

B

评估

C

提供咨询

D

报告

《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A

中资商业银行

B

外资独资银行

C

中外合资银行

D

外国银行分行

在中华人民共和国境内设立的（）可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

A

政策性银行

B

农村信用合作社

C

金融资产管理公司

D

信托投资公司

银行合规管理的岗位包括（）。

A

合规主管岗

B

合规监测岗

C

合规审核岗

D

合规检查岗

贷款损失准备金的大小是由非预期损失的大小决定的。

A

正确

B

错误

对于大额的可疑类贷款，应该按照该类贷款历史概率确定一个计提比例，实行批量计提。

A

正确

B

错误

特别准备金的计提基数为某一特定贷款组合的全部贷款余额。

A

正确

B

错误

贷款分类有助于银行识别已经发生但尚未实现的风险。

A

正确

B

错误