银行从业
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根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员的准入机制。
  • A

    持证上岗

  • B

    风险评估

  • C

    绩效激励

  • D

    业务考核

()以金融资产为交易对象,对经济活动的各个方面都有着深刻影响。
  • A

    法律环境

  • B

    技术环境

  • C

    商品市场

  • D

    金融市场

商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整时的措施有()。
  • A

    制定相应的风险处置预案

  • B

    进行充分的压力测试

  • C

    制定相应的应急预案

  • D

    继续销售潜在损失超过银行警戒标准的理财计划

  • E

    评估可能对银行经营活动产生的影响

商业银行应按季度对个人理财业务进行统计分析,并于下一季度的()内,将有关分析报告报送中国银行业监督管理委员会。
  • A

    第一个月前20日

  • B

    第一周

  • C

    第一个月

  • D

    第一个月前10日

下列关于综合理财产品(计划)销售管理的做法,不正确的是()。
  • A

    建立销售任何理财产品(计划)的分级审核批准制度

  • B

    确定不同的理财产品(计划)的起点销售金额

  • C

    建立必要的委托投资跟踪审计制度

  • D

    其他理财产品(计划)确定的销售起点金额不应高于保证收益理财产品(计划)的起点金额

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,下列表述中,正确的是()。
  • A

    商业银行允许一般产品销售人员向客户提供理财投资规划及意见,但不允许销售理财计划

  • B

    商业银行的理财业务人员在销售理财产品时,对产品所涉及的相关风险稍作提示即可

  • C

    商业银行可以变更客户资金的投资方向、范围或者方式

  • D

    商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理

商业银行理财产品销售文件应当包含的专页客户权益须知,应当至少包括()等内容。
  • A

    商业银行向客户进行信息披露的方式、渠道和频率等

  • B

    客户办理理财产品的流程

  • C

    客户向商业银行投诉的方式和程序

  • D

    风险提示内容

  • E

    客户风险承受能力评估流程、评级具体含义以及适合购买的理财产品等相关内容

对于商业银行分支机构,《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后()个工作日内,将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前()个工作日向监管部门事前报告。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。
  • A

    建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人

  • B

    城商行具有基金从业资格的人员不少于20人

  • C

    邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人

  • D

    农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人

  • E

    保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人