银行从业
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普通股股东按其所持有股份比例享有哪些基本权利(  )。    

A

优先求偿权    

B

公司决策参与权    

C

利润分配权    

D

优先认股权    

E

剩余资产分配权

会计信息披露的方式有()。

A

通过国务院证券监督管理机构指定的公众新闻媒体发布

B

置备于公司主要营业场所供社会查阅

C

通过国务院证券监督管理机构指定的互联网网站披露

D

置备于证券交易所供社会查阅

对个人投资者而言,在进行股票投资时要注意的有(  )。    

A

风险分散    

B

组合投资    

C

量力而行    

D

合理选择    

E

不定期评估

现场检查对银行风险管理的重要作用体现在( )。

A

发现和识别风险

B

保护和促进作用

C

反馈和建议作用

D

评价和指导作用

中小企业私募债具有(  )优势。    

A

发行门槛低、成本可控    

B

无强制性信用评级要求    

C

采用交易所备案制、效率高、不可预见    

D

发行规模不受总资产限制    

E

30%规定突破

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了了解机构和风险评估,其他的流程有 ( )

A

规划监管行动

B

准备风险为本的现场检查

C

现场检查结束后公布监管处罚措施,结束监管活动

D

实施风险为本的现场检查

私募债的投资模式有哪三种(  )。    

A

杠杆组合    

B

实业投资    

C

买入持有    

D

抵押持有    

E

利用量化工具买卖私募债

现场检查处理阶段包括()。

A

检查处理的方式

B

“现场检查意见书”的作出和执行

C

“行政处罚决定书”的作出

D

“行政处罚决定书”的执行

基金子公司的业务灵活,所受限制较少,且变化速度快,目前主要业务有(  )。    

A

类信托业务    

B

股权质押业务    

C

资产证券化业务    

D

主动投资类业务    

E

通道业务

现场检查对银行风险管理的重要作用体现在()。

A

发现和识别风险

B

保护和促进作用

C

反馈和建议作用

D

评价和指导作用