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（）履行内部控制的监督职能。

A

内部审计部门

B

董事会

C

高级管理层

D

监事会

以下不属于内部控制保障体系的要素是（）。

A

报告机制

B

风险识别

C

人员管理

D

信息系统控制

随着银行业金融机构的经营活动日益综合化和国际化，当前，银行业金融机构普遍把（）作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。

A

公司治理

B

内部控制

C

合规管理

D

风险指标

银行应建立健全外包管理制度，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A

每年

B

每6个月

C

每季度

D

每月

银行公司治理的主体包括（）。

A

股东大会

B

董事会

C

监事会

D

高级管理层

E

风险管理部门

商业银行合规风险管理的目标有（）。

A

实现对合规风险的有效识别和管理

B

确保依法合规经营

C

促进全面风险管理体系建设

D

建立健全合规风险管理框架

E

确保股东回报

下列属于内部控制原则的是（）。

A

全覆盖原则

B

审慎性原则

C

制衡性原则

D

相匹配原则

E

成本效益原则

商业银行的内部控制措施主要包括（）。

A

内控制度

B

风险识别

C

信息系统

D

岗位设置

E

授权管理

合规管理体系包含（）要素。

A

合规政策

B

合规管理部门的组织结构和资源

C

合规风险管理计划

D

合规风险识别和管理流程

E

合规培训与教育制度

典型的有形市场是交易所市场。

A

正确

B

错误