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以下关于风险管理控制部门的说法，错误的是（）。

A

风险管理部门与财务部门之间的密切合作是商业银行实现资本、风险、收益相平衡的重要基石

B

内部审计作为一项独立、客观、公正的约束与评价机制，在促进风险管理的过程中发挥重要作用

C

法律/合规部门不能独立于商业银行的经营活动，而应完全关联

D

参与商业银行的组织架构和业务流程再造是法律/合规部门的一项职责

2005年9月中国银行业监督管理委员会制定了（），从法律上规范了理财业务活动，促进了理财业务的发展。

A

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B

《中华人民共和国银行业监督管理法》

C

《中华人民共和国商业银行法》

D

《商业银行个人理财业务风险管理指引》

E

《商业银行理财产品销售管理办法》

银行风险管理的流程是（）。

A

风险控制—风险识别—风险监测—风险计量

B

风险识别—风险控制—风险计量—风险监测

C

风险监测—风险识别—风险控制—风险计量

D

风险识别—风险计量—风险监测—风险控制

关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（）。

A

合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养

B

符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了

C

只需“持证”就是一个合格理财规划师

D

合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守

E

合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和沟通

商业银行可以采取的风险识别方法包括( )。

A

VAR

B

专家调查列举法

C

资产财务状况分析法

D

情景分析

个人理财是以企业为主体的复杂的经济活动，需要有专业知识和手段来支撑。

A

正确

B

错误

除了最基本、最常用的制作风险清单法外，以下不属于风险识别的常用方法的是( )。

A

分解分析法

B

失误树分析法

C

制作风险清单

D

压力测试法

中国香港的金融理财师（CFP）在考试方面，要求学员必须通过两个阶段的资格认证考试。

A

正确

B

错误

在综合理财服务活动中，银行为保证投资收益的最大化，可以自行调整投资方向和方式进行投资和资产管理。

A

正确

B

错误

中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）。

A

建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理

B

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量

C

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作

D

负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策