银行从业
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货币型理财产品主要投资的金融工具,不包括(  )。

A

期权

B

国债

C

金融债

D

中央银行票据

债券型理财产品主要投资于信用等级(  )、流动性(  )、风险(  )的产品,收益(  )。

A

高、强、小,不高

B

适中、弱、小,不高

C

高、强、大,高

D

适中、弱、大,高

银行代理理财产品销售的基本原则有(  )。

A

适当性原则    

B

谨慎性原则    

C

公平性原则    

D

客观性原则    

E

避免利益冲突原则

债券赎回条款给投资者带来的风险主要体现在(  )。    

A

现金流不确定性的增加    

B

投资者蒙受通胀风险    

C

限制了债券的潜在资本增值    

D

增加交易成本    

E

投资者蒙受再投资风险

按委托人或受托人的性质不同可将信托划分为(  )。

A

个人信托    

B

法人信托    

C

资金信托    

D

动产信托    

E

法定信托

限定性资产管理计划可细分为(  )。

A

债券型    

B

股票型    

C

货币市场型    

D

混合型    

E

FOF型

上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企业私募债合格个人投资者的具体要求有(  )。

A

个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元    

B

具有两年以上的证券投资经验    

C

理解并接受私募债券风险    

D

注册资本不低于人民币1000万元的企业法人    

E

个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币100万元    

基金子公司的产品风险收益特征比较灵活,投资基金子公司产品需要注意的有(  )。

A

充分了解产品发行人的情况    

B

产品类型是产品的基本信息,要了解产品类型和风险收益特征    

C

了解产品的风险管理措施    

D

确定资金最终流向和投资标的物,判断投资的最终风险来源    

E

了解信息披露方式和项目进展情况

下列(  )颁布,标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。    

A

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》    

B

《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》    

C

《商业银行个人理财业务风险管理指引》    

D

《商业银行理财产品销售管理办法》    

E

《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》

下列关于LOF的描述正确的有(  )。

A

交易方便    

B

交易成本较低    

C

基金价格贴近净值    

D

可以在交易所交易    

E

持有人可以根据基金净值申购赎回