银行从业
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对于商业银行分支机构,《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后()个工作日内,将相关材料按照有关规定向当地银监会派出机构报告。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

银信合作产品投资于权益类金融产品或具备权益类特征的金融产品,且聘请第三方投资顾问的,应提前()个工作日向监管部门事前报告。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。
  • A

    建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人

  • B

    城商行具有基金从业资格的人员不少于20人

  • C

    邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人

  • D

    农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人

  • E

    保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人

商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中,实行(),加强日常风险指标监测和内控管理。
  • A

    左、中、右分离

  • B

    前、中、后台分离

  • C

    前、后台分离

  • D

    前、中台分离

在个人理财业务活动中,民事法律关系的主体包括客户和()。
  • A

    商业银行

  • B

    金融机构

  • C

    非银行金融机构

  • D

    保险公司

商业银行申请需要批准的个人理财业务,应向中国银行业监督管理委员会报送有关材料。下列不属于报送材料的是()。
  • A

    业务实施方案,包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等

  • B

    商业银行的财务报告

  • C

    银行负责人签署的申请书

  • D

    拟申请业务介绍,包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测

商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以()作为单一考核和奖励指标的考核方法。
  • A

    职业素养

  • B

    销售业绩

  • C

    道德水平

  • D

    专业能力

下列关于个人理财产品的基本要求,不正确的是()。

  • A

    理财产品的名称应恰当反映产品属性

  • B

    理财产品的设计应强调合理性

  • C

    理财产品的风险揭示应充分、清晰和准确

  • D

    理财产品的期限根据市场的变化情况临时决定

在个人理财投资管理中,商业银行应按照符合()的原则,建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系,并定期或不定期检查相关制度体系和运营机制,保障理财资金投资管理的合规性和有效性。
  • A

    客户利益

  • B

    银行风险可控

  • C

    客户风险承受能力

  • D

    银行效率优先

  • E

    银行利益

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。
  • A

    商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料

  • B

    商业银行未按客户指令进行操作

  • C

    不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品

  • D

    挪用单独管理的客户资产