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上市公司发行公司债券,应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项 。有下列情况的,应当召开债券持有人会议(   ) 。

  • A

    拟变更债券募集说明书的约定

  • B

    拟变更债券受托管理人

  • C

    公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

  • D

    保证人发生重大变化

根据《收购管理办法》的有关规定,免于以要约收购方式增持股份的事项有(   ) 。

  • A

    收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  • B

    上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  • C

    经上市公司股东大会批准,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份

  • D

    收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,且公司董事会同意收购人免于发出要约

根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的条件有(   ) 。

  • A

    上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

  • B

    上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

  • C

    最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

  • D

    上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

某股份公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市,下列情形将构成法定障碍的有(   ) 。

  • A

    最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券

  • B

    最近36个月内违反税收法规,受到行政处罚且情节严重

  • C

    最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载

  • D

    最近36个月内曾因产品质量问题,被工商局立案调查

主板或中小板申请首次公开发行股票并上市的发行人,应做到财务状况良好 。下列财务指标达到要求的有(   ) 。

  • A

    最近3个会计年度净利润平均达到人民币2000万元

  • B

    最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

  • C

    发行前股本总额不少于人民币3000万元

  • D

    最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

关于非上市公众公司,下列说法正确的有(   ) 。

  • A

    非上市公众公司属于《公司法》规定的公司种类

  • B

    非上市公众公司是基于《证券法》对于公开发行的界定划分出来的新公司类型

  • C

    向特定对象转让股票导致股东累计超过200人的非上市股份有限公司应申请为非上市公众公司

  • D

    非上市公众公司的股票不能公开转让

以协议方式进行上市公司收购的,自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内,相关当事人的下列做法不符合规定的有()。

  • A

    收购人通过控股股东提议改选上市公司半数董事会成员

  • B

    被收购公司为收购人及其关联方提供担保

  • C

    无特定情形,被收购公司公开发行股份募集资金

  • D

    无特定情形,被收购公司与收购人及其关联方进行其他关联交易

甲公司拟收购乙上市公司 。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有(   ) 。

  • A

    由甲公司的监事担任董事的丙公司

  • B

    持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某

  • C

    持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

  • D

    在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某

披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有()。

  • A

    发行人

  • B

    不能够证明自己没有过错的发行人的董事

  • C

    有过错的上市公司的控股股东

  • D

    上市公司

关于全国中小企业股份转让系统,下列表述正确的有(   ) 。

  • A

    全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

  • B

    在准入条件上,不设财务门槛,申请挂牌的公司可以尚未盈利,只要股权结构清晰、经营合法规范、公司治理健全、业务明确的股份公司均可以经主办券商推荐申请在全国股份转让系统挂牌

  • C

    挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管

  • D

    挂牌公司不用履行信息披露义务