快速查题-证券专项试题

证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（  ）。

证券业从业人员不包括（  ）。

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（  ）。Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8％股份Ⅴ.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份

（  ）是指对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程。

证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（  ）评估一次流动性风险限额，（  ）开展一次流动性风险压力测试。

对于商业银行，融资缺口计算公式正确的是（  ）。

根据《证券公司流动性风险管理指引》的规定，流动性覆盖率与净稳定资金率应均不低于（  ）。

VaR的计算方法一般包括（  ）、方差－协方差法、蒙特卡洛模拟法。

当某金融机构的资产负债久期缺口为正时，如果市场利率上升，则该机构的流动性将（  ）。