证券专项试题及答案_证券专项考试练习题P190-新东方在线职业题库

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

A

证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

B

保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

C

保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

D

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。

A

研究、销售等后台支持部门的情况说明

B

保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

C

董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明

D

公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。

A

发行人持有保荐机构5%的股份

B

保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

C

保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

D

发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份，是其第十大股东

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

A

首次公开发行股票并上市

B

上市公司发行可转换公司债券

C

上市公司配股

D

发行企业债券

以下关于持续督导的期间说法正确的有（）。

A

上市公司收购，从收购完成之日12个月

B

上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度

C

持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D

上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

深交所创业板上市公司发行新股，其持续督导期间为（）。

A

证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B

证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C

证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D

证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。

A

上市公司收购，从收购完成之日起12个月

B

上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度

C

持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

D

上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

A

中国证监会；证券交易所

B

证券交易所；中国证监会

C

证券交易所；国务院

D

中国证监会；国务院

下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是（）。

A

是一种结构化模拟的方法

B

以大量的历史数据为基础，对数据的依赖性强

C

考虑到了波动性随时间变化的情形

D

模型风险较高，且较难实施，需要非常庞大的资源支持

下列关于净稳定资金率的计算方法，正确的是（）。

A

净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金×100%

B

净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金×100%

C

净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金×100%

D

净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金×100%

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