快速查题-证券专项试题

证券组合的分类包括（  ）。

Ⅰ.避税型证券组合

Ⅱ.增长型证券组合

Ⅲ.收入型证券组合

Ⅳ.货币市场型证券组合

Ⅴ.指数化型证券组合

战略性资产配置的特点有（  ）。

Ⅰ.着眼于长期投资

Ⅱ.追求收益最大化

Ⅲ.追求收益与风险最佳匹配

Ⅳ.根据市场动态及时调整

下列各项中，属于资本市场线方程中的参数是（  ）。

Ⅰ.市场组合的期望收益率

Ⅱ.无风险利率

Ⅲ.市场组合的标准差

Ⅳ.风险资产之间的协方差

套利定价理论的假设条件有（  ）。

Ⅰ.投资者是追求收益的

Ⅱ.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

Ⅲ.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

Ⅳ.投资者是厌恶风险的

Ⅴ.证券的收益率具有如下构成形式：

提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（  ）。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅳ.收费标准和支付方式

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（  ）。

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素

Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容

Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（  ）。

Ⅰ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ.优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（  ）。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息中，说法正确的是（  ）。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括（  ）。

Ⅰ.另设回访机制

Ⅱ.全面回访

Ⅲ.回访留痕或参照

Ⅳ.随机抽样回访