快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（  ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（  ）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.投资需求与风险偏好

Ⅳ.财产与收入状况

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间

Ⅱ.内容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依据

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（  ）。

Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益

Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有（  ）。

Ⅰ.服务模式的选择和设计

Ⅱ.客户签约

Ⅲ.形成服务产品

Ⅳ.服务提供

证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投拆（  ），保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。

Ⅰ.电话

Ⅱ.传真

Ⅲ.电子信箱

Ⅳ.地址

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（  ）。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩

证券投资顾问业务签订协议应当（  ）。

Ⅰ.评估客户的风险承受能力

Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品

Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况

Ⅳ.替客户进行签约

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（  ）。

Ⅰ.公司高管层的隔离

Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离

Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离

Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

证券投资顾问不得通过（  ）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

Ⅰ.广播

Ⅱ.电视

Ⅲ.网络

Ⅳ.报刊