快速查题-证券专项试题

中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（  ）。

Ⅰ.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定

Ⅱ.应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象

Ⅲ.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见

Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理

证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（  ）。

Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投拆事项

证券投资顾问应当在评估客户（  ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.风险承受能力

Ⅱ.健康状况

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.家庭成员

按照马柯威茨的描述，下面的资产组合中，（  ）不会落在有效边界上。

客户的财务信息不包括（  ）。

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（  ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（  ）管理。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司应当提前（  ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。