快速查题-证券专项试题

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（  ），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（  ）。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（  ）个工作日向举办地证监局报备。

证券投资顾问服务费用应当以（  ）收取。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在___个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的___。（  ）

在证券投资顾问业务客户回访机制中，证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（  ）年。

证券投资顾问若连续（  ）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

（  ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.中国证券业协会

只有获得（  ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（  ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

Ⅰ.投资偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.服务需求

Ⅳ.资产状况