快速查题-证券专项试题

上市公司向不特定对象公开募集股票应当符合（  ）。Ⅰ.最近3个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为（  ）。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年

下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有（  ）。Ⅰ.依法设立且存续满两年，其中存续两年是指存续两个完整的会计年度Ⅱ.公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形Ⅲ.公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施Ⅳ.公司最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券

出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（  ）。Ⅰ.修改公司章程中普通股分红事宣Ⅱ.一次增加注册资本超过10％Ⅲ.发行优先股Ⅳ.公司分立

以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（  ）。Ⅰ.实际控制人控制的关联人Ⅱ.董事会拟引入的战略投资者Ⅲ.上市公司控股股东Ⅳ.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

下列哪些日期可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日（  ）。Ⅰ.董事会决议公告日Ⅱ.股东大会决议公告日Ⅲ.发行期首日Ⅳ.证监会核准发行日

上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（  ）。Ⅰ.前10名股东中的自然人股东Ⅱ.信托公司以信托资产认购Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII

以下情形中，公司召开股东大会会议应通知优先股股东，优先股股东有权出席股东大会会议，就以下事项与普通股股东分类表决的有（  ）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.一次减资10％Ⅲ.半年前减资5％，本次减资5％Ⅳ. 发行优先股Ⅴ.公司与其他公司合并

不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（  ）。Ⅰ.主板上市公司最近2年连续亏损Ⅱ.创业板上市公司非公开发行对象为6名Ⅲ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅳ.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除Ⅴ.主板上市公司连续3年不分红

某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有　（  ）。Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73％，则本次配售成功Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东