快速查题-证券专项试题

以下不构成非公开发行障碍的是（  ）。Ⅰ.最近2年亏损Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查

深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形，构成障碍的有（  ）。Ⅰ.现任监事正被立案调查Ⅱ.2013年10月，技术总监离职Ⅲ.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除Ⅳ.2014年10月被深交所公开谴责

以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（  ）。Ⅰ.提供互保Ⅱ.交易所已经追究责任人并披露Ⅲ.法院判决担保无效Ⅳ.担保合同未成立、未生效

甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅱ.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票Ⅲ.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅳ.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票Ⅴ.A取得90万股，B取得10万股符合规定

以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（  ）。Ⅰ.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（  ）。Ⅰ.挂牌公司董、监、高Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业Ⅳ.注册资本500万的1人有限公司

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下面哪些方式转让股票？（  ）。Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.竞价Ⅳ.拍卖

上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（  ）。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重

以下哪些事项需要优先股股东参与股东大会并进行表决（  ）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.增加注册资本超过10％Ⅲ.公司合并Ⅳ.发行优先股

创业板上市公司非公开发行股票，发行期首日前1个交易日股票交易均价为5元，前20个交易日股票交易均价为9元，以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有（  ）。Ⅰ.发行价为6元Ⅱ.发行价为7元Ⅲ.发行价为2元Ⅳ.发行价为9元