快速查题-证券专项试题

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（  ）。Ⅰ.控股股东控制的公司Ⅱ.通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ.境外战略投资者Ⅳ.员工持股计划

非商业银行公开发行优先股，应在公司章程中规定以下事项（  ）。Ⅰ.采取固定股息率支付Ⅱ.约定在公司有可分配税后利润的情形下是否必须分配利润Ⅲ.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度Ⅳ.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ.非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败Ⅲ.本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行Ⅳ.配股价可以为5元／股

以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（  ）。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺

发行人进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有（  ）。Ⅰ.2010年2月进行重组，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额达到重组前发行人资产总额的20％Ⅱ.2010年1月进行重组，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、前一个会计年度的营业收入和利润总额均未达到发行人相应项目的20％Ⅲ.2009年1月进行重组，被重组方重组前一个会计年度的营业收入超过重组前发行人相应项目的100％Ⅳ.2009年7月进行重组，被重组方重组前一个会计年度的利润总额超过重组前发行人相应项目的50％，但尚未达到100％

某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如下：发行人2007年资产总额10亿元，营业收入12亿，利润总额3亿，与被重组方没有可抵扣的关联交易，则以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.方案一，需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPOⅡ.方案二，发行人不需要运行1个会计年度，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见Ⅲ.方案三，发行人需要运行3个会计年度方可IPOⅣ.方案四，对发行人运行时间没有要求，但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见；Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据；Ⅲ.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查；Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（  ）。Ⅰ.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市环保核查，环境保护部已印发的关丁上市环保核查的相关文件予以废止，其他文件中关于上市环保核查的要求继续执行。Ⅱ.自通知发布之日起环境保护部停止受理及开展上市环保核查，但地方各级环保部门可继续受理及开展上市环保核查工作，对辖区企业进行环保核查Ⅲ.各级环保部门不应再对各类企业开展任何形式的环保核查，不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件Ⅳ.保荐机构和投资人可以依据政府、企业公开的环境信息以及第三方评估等信息，对上市企业环境表现进行评估

发行人的董事长兼总经理，以下职务其可以兼任的有（  ）。Ⅰ.控股股东董事长Ⅱ.发行人的董事会秘书Ⅲ.控股股东监事长Ⅳ.发行人子公司总经理