快速查题-证券专项试题

主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（  ）。Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；Ⅱ.对外违规担保尚未解除；Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责：Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组

以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（  ）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保代为保荐项目建立的尽调日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年

发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（  ）。Ⅰ.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除Ⅳ.负责本次发行的保荐代表人发生变更

下列需征求发改委意见的是（  ）。Ⅰ.某从事石油服务的企业上中小板Ⅱ.公司债用于改善财务结构Ⅲ.某企业拟发行公司债偿还银行贷款Ⅳ.水泥企业非公开发行扩大产能

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（  ）。Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认Ⅲ.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交。Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（  ）。Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查Ⅱ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（  ）。Ⅰ.发行人只能经营一种业务Ⅱ.发行人最近三年主营业务未发生重大变化Ⅲ.发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ.发行人实际控制人未发生变更

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（  ）。Ⅰ.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。Ⅱ.发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

以下是发行保荐书的必备内容的有（  ）。Ⅰ.发行人存在的主要风险Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.对发行人发展前景的评价Ⅴ.申请上市的股票的发行情况