基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P166-新东方在线职业题库

关于在报价驱动市场中的流动性，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.做市商是市场流动性的主要提供者

Ⅱ.做市商是市场流动性的主要维持者

Ⅲ.经纪人是市场流动性的主要提供者

Ⅳ.经纪人是市场流动性的主要维持者

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

（）应保证督察长的独立性。

A

董事会

B

股东大会

C

管理人

D

监事会

以下关于交易成本中各项成本的概念，表述不正确的是（）。

A

显性成本是指不包含在交易价格以内的费用支出

B

佣金是指交易成功后，根据价差的一定比例支付给经纪人的费用

C

买卖价差是当前最低卖出价与最高买入价之间的差额

D

冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能价格之间的差额

督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A

每个月

B

每个季度

C

不定期

D

定期或不定期

下列关于限价指令，说法正确的是（）。

A

目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

B

希望以即时的市场价格进行证券交易

C

让投资者暴露在价格变化的风险中

D

当证券价格达到目标价格时开始执行交易

组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A

监事会

B

管理层

C

合规管理部门

D

督察长

下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（）

A

经纪人不参与到交易中

B

做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易

C

经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

D

做市商的利润主要来自于证券买卖差价

业务管理部门中合规文化的基础是（）。

A

职业操守

B

职业道德

C

职业技能

D

职业目标

关于保证金交易的说法不正确的是（）。

A

保证金交易也称为信用交易

B

保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率

C

在我国，保证金交易被称为“融资融券”

D

所有的证券公司都可以开展此项业务

（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A

合规审核

B

合规管理

C

合规培训

D

合规投诉处理

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