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直接与客户理财规划相关的客户信息是（）。

A

客户理财目标

B

家庭财务信息

C

非财务信息

D

客户理财需求

E

客户基本信息

按客户的内在属性的分类方式有（）。

A

按财富观分类

B

按资金保有量分类

C

按风险态度分类

D

按交际风格分类

E

按消费行为分类

合规风险评估报告的内容不包括（）。

A

报告期合规风险状况的变化情况

B

报告期合规管理的工作情况

C

已识别的违规事件和合规缺陷

D

已采取的或建议采取的纠正措施

合规负责人的基本职责不包括（）。

A

全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B

监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D

定期向高级管理层提交合规风险评估报告

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

A

制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C

任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D

及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A

银监会

B

银行业协会

C

监事会

D

员工

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

D

商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

以下属于商业银行内部控制措施的是（）。

A

会计核算

B

外包管理

C

公司治理

D

内控制度

银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

A

报告关系清晰

B

分工合理

C

职责明确

D

公平公正

商业银行内部控制应当遵循的基本原则是（）。

A

全覆盖原则

B

制衡性原则

C

审慎性原则

D

相匹配原则