快速查题-银行从业试题

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商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

合规风险管理计划

合规培训与教育制度

合规政策

合规管理部门的组织结构和资源

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。

合规性测试

合规培训与教育

合规风险评估

特定政策和程序的实施和评价

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

个人素质

经验

资质

专业技能

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

合规管理部门的功能和职责

保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施

设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

合规负责人的合规管理职责

下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。

召开晨会促整改

规范会计基础管理

加强信贷基础管理

开展多形式培训活动

银行内部控制的流程包括（）。

内部控制环境

风险识别与评估

内部控制措施

信息交流与反馈

建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。

真实

准确

完整

连续

严格执行会计准则与制度，及时准确的反映各项业务交易，确保会计信息（）。

真实

准确

可靠

完整

对于大额的可疑类贷款，应该按照该类贷款历史概率确定一个计提比例，实行批量计提。

正确

错误

从银行角度来讲，资产转换周期包括生产转换周期和资本转换周期两个方面。

正确

错误