快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

第一章经济基础知识

第二章金融基础知识

第三章金融市场

第四章银行体系

第五章负债业务

第六章资产业务

第七章中间业务

第八章理财业务

第九章银行管理基础

第十章公司治理、内部控制与合规管理

第十一章商业银行资产负债管理

第十二章资本管理

第十三章风险管理

第十四章银行基本法律法规

第十五章民事法律制度

第十六章商事法律制度

第十七章刑事法律制度

第十八章银行监管体制

第十九章银行自律与市场约束

业务创新与发展

银行监管目标、方法

行政法律制度

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

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按照我国法律法规规定，银行业从业人员离职后保守原所在机构的商业秘密、客户隐私是法律上或合同方面的义务。

正确

错误

某银行一名从业人员发现一个客户有一笔大额交易有可疑，只将此事告诉了他的一个在另外一家银行工作的朋友，一起商量想确定此客户这笔交易是否是洗钱行为。

正确

错误

下列关于银行业从业人员保护客户隐私的说法，不正确的是（）。

向其他同事打听客户的个人隐私和交易信息是违反信息保密规定的

应当保护客户在办理服务时提供的财务状况信息

不得违反法律法规和所在机构客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息

为了使客户得到全面的金融服务，可以将客户信息直接提供给保险公司

已知银行的一个团队中的某个成员将要辞职到竞争对手处工作，则有关团队的研究成果是否应当与其共享的说法正确的是（）。

可以与其分享部分成果，但工作中应当处处提防该成员，不能再使其利用本团队资源增长工作经验

该成员有权分享团队的研究成果，并可以将该成果带到新的工作岗位

应当与该成员分享成果，因为该成员目前仍是团队的一员

不应当与其共享

某银行最近与某客户结束了长达8年的业务关系。该行应将该客户此前的财务数据与交易记录（）。

立即销毁

退还给该客户

卖给其他公司

保存5年以上

如发现所在机构发生了违反法律法规的行为，从业人员应予以揭露并及时向（）进行举报。

其上级机构

行业自律组织

监管机构

司法机关

所在机构

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

熟知银行的反洗钱义务

保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

一银行准备汇款五万元钱到异地，银行职员要求其提供身份证或其他合法身份证明文件，该客户称自己忘记带身份证，并告知银行职员自己是该银行重要公司客户的高级管理人员，希望得到通融，面对这种情况，银行员工正确的做法是（）。

对该客户不予理睬

耐心向客户进行解释，表示这是银行的制度规定，请客户予以谅解

认为这不符合规定，严辞拒绝办理该业务

考虑到该客户是重要的公司客户高管，影响较大，因此给予办理业务

下列选项中关于中国银行业协会的说法错误的是（）。

是我国的银行业自律组织

成立于2000年

在民政部登记注册的全国性营利社会团体

主管单位为银监会

以下关于现场检查的说法，错误的是（）。

在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构账账之间、表实之间、账实之间、账表之间一致性

在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员查阅外部审计报告和内部审计报告

在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员了解和掌握业务经营和内部管理的基本情况

在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员提供所有的资料