快速查题-银行从业试题
银行从业
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商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。
- A
自律性组织的行业准则
- B
监管部门规章
- C
法律、行政法规
- D
监管部门规范性文件
- E
行为守则和职业操守
（）是商业银行的最高风险管理和决策机构。
- A
董事会
- B
专门委员会
- C
监事会
- D
风险管理部门
下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（）。
- A
授权管理
- B
信息系统控制
- C
业务连续性管理
- D
报告机制
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。
- A
银行盈利目标
- B
合规风险管理计划
- C
合规政策
- D
合规管理部门的组织结构和资源
银行公司治理组织架构的主体包括（）。
- A
股东大会
- B
高级经理
- C
监事会
- D
高级管理层
- E
工会
下列关于内部控制措施的表述，错误的是（）。
- A
合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
- B
建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
- C
明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
- D
建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
银行应建立健全外包管理制度，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。
- A
每年
- B
每6个月
- C
每季度
- D
每月
商业银行的内部控制措施包括（）。
- A
信息系统
- B
岗位设置
- C
授权管理
- D
内控制度
- E
外包管理
公司里的日常业务执行与经营决策机构是（）。
- A
董事会
- B
总经理
- C
监事会
- D
股东大会
商业银行的内部控制措施包括（）。
- A
针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
- B
建立健全内部控制制度体系
- C
形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
- D
严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
- E
建立有效的核对、监控制度
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