银行从业
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商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的(  )。

A

自律性组织的行业准则

B

监管部门规章

C

法律、行政法规

D

监管部门规范性文件

E

行为守则和职业操守

董事会负责建立和完善内部组织机构,采取相应的风险控制措施,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。  

A
正确
B
错误

(  )是银行公司治理的基本文件。

A

风险报告

B

银行章程

C

内部控制文件

D

合规报告

内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。这属于商业银行内部控制的(  )原则。

A

全覆盖原则

B

制衡性原则

C

审慎性原则

D

相匹配原则

内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况程度相适应,并根据情况变化及时进行调整,这体现了内部控制的(  )原则。

A

全覆盖

B

制衡性

C

审慎性

D

相匹配

银行的最高权力机构是(  )。

A

董事会

B

监事会

C

股东大会

D

高级管理层

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是(  )。

A

合规管理部门的组织结构和资源

B

银行盈利目标

C

合规风险管理计划

D

合规政策

下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是(  )。

A

授权管理

B

信息系统控制

C

业务连续性管理

D

报告机制

(  )是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A

公司治理

B

风险控制

C

合规管理

D

内部控制

(  )履行内部控制的监督职能。

A

内部审计部门

B

董事会

C

高级管理层

D

监事会