银行从业
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,或未经批准变更、终止的,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,银监会及其派出机构处()罚款。

A

一倍以上三倍以下

B

一倍以上五倍以下

C

五十万元以上一百万元以下

D

五十万元以上二百万元以下

擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,尚不构成犯罪的,由银监会没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处()罚款。

A

一倍以上五倍以下

B

一倍以上三倍一下

C

五十万元以上二百万元以下

D

五十万元以上一百万元以下

银行业金融机构未经批准设立分支机构的,或未经批准变更、终止的,由()责令改正。

A

银监会

B

派出机构

C

银监会及其派出机构

D

中国人民银行

银行业监督管理机构现场检查时,检查人员不得少于()人。

A

2

B

3

C

4

D

5

《商业银行法》规定,对任何单位和个人购买商业银行股份总额达()以上的,应当事先经银监会批准

A

0.03

B

0.05

C

0.1

D

0.2

()是指与贷款人建立贷款法律关系的法人、其他组织或自然人。

A

贷款人

B

借款人

C

融资人

D

融券人

商业银行应当按照()的规定,向中国人民银行交存存款准备金,留足备付金。

A

中国人民银行

B

中国银行

C

银监会

D

证监会

下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。

A

金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B

金融机构应当按规定执行大额交易和可疑交易报告制度

C

金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

D

金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,商业银行经营应遵守的基本原则的顺序是( )。

A

安全性,流动性,效益性

B

安全性,效益性,流动性

C

流动性,安全性,效益性

D

效益性,安全性,流动性

在我国负责监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场的机构是( )。

A

中国银行业协会

B

中国银行业监督管理委员会

C

中国人民银行

D

政策性银行