银行从业
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下列选项中,培养员工合规意识的方法包括()。

A

召开晨会促整改

B

规范会计基础管理

C

加强信贷基础管理

D

开展多形式培训活动

银行内部控制的流程包括()。

A

内部控制环境

B

风险识别与评估

C

内部控制措施

D

信息交流与反馈

建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的()。

A

真实

B

准确

C

完整

D

连续

严格执行会计准则与制度,及时准确的反映各项业务交易,确保会计信息()。

A

真实

B

准确

C

可靠

D

完整

以下选项中,不属于合规检查岗重点检查的是()。

A

制度执行合规

B

流程应用合规

C

责任认定合规

D

业务办理合规

银行()负责银行合规风险的有效管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。

A

负责监督银行的合规风险管理

B

负责银行合规风险的有效管理

C

审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件

D

对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

银行()负责监督银行的合规风险管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

银行合规管理的独立性不体现在()。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C

在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

D

合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

合规部门的工作范围和广度应受到()的定期复查。

A

董事会

B

高级管理层

C

监察稽核部门

D

内部审计部门