在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()。
以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
合规检查岗进行检查的方式有()。
现场观察与测试
调阅监控资料
突击查库
查阅档案
银行合规管理的组织体系建设要素包括()。
合规政策
合规管理部门的组织结构和资源
合规风险管理计划
合规风险识别和管理流程
银行合规部的基本职责包括()。
负责合规守法委员会的日常事务工作
负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育
负责管理全行反洗钱工作
负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策
合规管理则是指通过一个独立的机制来()银行的合规风险。
识别
评估
提供咨询
报告
《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的()。
中资商业银行
外资独资银行
中外合资银行
外国银行分行
在中华人民共和国境内设立的()可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。
政策性银行
农村信用合作社
金融资产管理公司
信托投资公司
银行合规管理的岗位包括()。
合规主管岗
合规监测岗
合规审核岗
合规检查岗
合规风险评估报告的内容不包括()。
报告期合规风险状况的变化情况
报告期合规管理的工作情况
已识别的违规事件和合规缺陷
已采取的或建议采取的纠正措施
合规负责人的基本职责不包括()。
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
定期向高级管理层提交合规风险评估报告