快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

筛选结果

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判断题
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多选题

共找出100题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

银监会

银行业协会

监事会

员工

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

以下属于商业银行内部控制措施的是（）。

会计核算

外包管理

公司治理

内控制度

银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

报告关系清晰

分工合理

职责明确

公平公正

商业银行内部控制应当遵循的基本原则是（）。

全覆盖原则

制衡性原则

审慎性原则

相匹配原则

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

合规风险管理计划

合规培训与教育制度

合规政策

合规管理部门的组织结构和资源

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。

合规性测试

合规培训与教育

合规风险评估

特定政策和程序的实施和评价

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

个人素质

经验

资质

专业技能

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

合规管理部门的功能和职责

保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施

设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

合规负责人的合规管理职责